新三板董监高淀需要注意这些

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法律条例

监管类 />

内容

公司法

任职资 />

不得担任公司的副总、监事、高级管理人员：

(一)无眯为能力晦制眯为能力；

(二)役、贿赂、侵占家产、挪用财产黄坏社会中场经济秩谢判处死刑，执行期满已逾十年，伙被赋予政治权力，执行期满已近十年；

(三)担任破产清算的公司、颇董事户长、经理，对该公司、颇破产负有改，自该公司、破产清算完结之日柒三年

(四)担任舀被氮业执照、载闭的公司、颇法定代表人，并负有改，自该公司、苹氮业执照之日柒三年；

(五)根负幅度较串乌未清偿。

首次公开发行股票并发售管理方式

任职资 />

发行人的副总、监事和高级管理人员符合宪法、行政条例和章程细则的任免资敢不得有以下情况：

（一） 被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的；

（二） 最近36岗得到中国证监会行政处罚，活近12岗受到证券交易所公开谴詁r />（三） 矣犯罪被公安机关立案侦查绘嫌违法私自被中国证监会立案惮尚未有冕论意见。

挂牌公司信息公布细 />

信息披露

一、董事、监事及高级管理人员应当在公司挂牌时签守全国股份转让系统公司业梧管要嵌董事（监事、高级管理人员）声眯诺书》（以下及承诺书”），并销股份出售设备公司报备。

二、新任委员、监事应当在董事窗工代表川过其担任好日内，新任高级管理人员应当在董事会通过其留任好日内签实书并报备。

全国中小粕份转让系统业 />

勤勉义 />

一、挂牌公司的副总、监事、高级管理人员违反本业潍国股份出售软件公司其他相关业唯的新三板董监高开户能否买股票在线配资平台，全国股份转让系统公司视情节轻重予以以下处罚股票开户，并记入诚信档案：

（一）通报批评；（二）公开谴詁r />（三）认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员。

二、挂牌公司的副总、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职裕证公司披露信息的真正、准确、完整、及时、公平。

公司法

禁止行为

一、董事、高级管理人员不得有以下情形：

(一)挪用公司资絙r />(二)将公司资戒耕义辉其他耕义开立账户存储；

(三)违反公司章程的细则新三板董监高开户能否买股票，未经董事会、股东喘事能答应，将公司资禁给对方辉公司财产为别人提供贷款；

(四)违反公司章程的细则淮经股东能、股东船意，与本公司订立协议圾行交易；

(五)未经股东能簧东船意，利用职嘻为自己畸人谋求诗司的商业机遇，自营华他人经营与所任职公司同类的业蝏r />(六)接受对方与公司交易的佣姜己有；

(七)擅自公布公司秘密；

(八)违反对公司忠实义武他行为。

二、董事、高级管理人员不得兼任董事。

三、公司不得直接花过子公司下、监事、高级管理人员提供借款。

公司法

股票限售

公司董事、监事、高级管理人员应当暇申报所持有的本公司的控股以及变化情口任职之后每月转让的控股不得超过其所持有本公司股份数量的百分之二十五；所持本公司股份自公司股票上市交易之日脐内不得转让。上时离职宏内，不得转让其所持有的本公司股份。公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让其所持有的本公司股份卒他限制性规定。

证券法

股票交易

一、公司董事、监事、高级管理人员，将其持有的该公司的股票在纶卢悔纶又卢因此所得收益归该公司所有，公司董事会应当归还其所得收益。

二、证券交易内幕信息的知情人和大肆悔幕信息的人，在真相信息公开前，不得旅公司的银行，还露该信息，花议他人旅证券。

上市公司董监高股份变动管理规 />

窗口期

上市公司董监高人员在上述期间（以下及口期）不得戮公司股票：

⑴ 上市公司定期报告通知前30日内；

⑵ 上市公司业绩预告、业绩快报公告前10日内；

⑶ 自可能对本公司股票交易价和重挫的重搭出现之日积程中，至依法披露航灰兹漳冢狐br />⑷ 证券交易所规定的其它期间。