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你的股票账户可能被限制支付交易 速来弥补身份信息

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其中值得注意的是,股票开户基本是按中国结算的要求,反洗钱却有一些高于中国结算的要求,因此券商要对账户进行整改、限制。

近期,包括中信建投(24.860,-0.33,-1.31%)证券、国泰君安(18.080,0.29,1.63%)证券、南京证券(8.520,0.22,2.65%)、财达证券在内的多家券商都推出了限制不合格客户款项的通告通知。券商中国记者粗略梳理,今年来已有10多家券商对身份信息不健全、不真正的用户账户采取限制措施。在银行对反洗钱工作高提出,叠加反洗钱工作计入分类评级等各要素影响,各家券商对反洗钱任务更加加强。

值得注意的是,国泰君安微理财官微发布公告,自10月31日起,身份信息还不完善的账户,公司将实行限制资金转入、限制证券买卖、限制申请新业务等限制机制。

这作为1.5亿投资者来说,事关紧要,切勿因为身份信息更新不立即,而造成股票账户被采用限制机制。

有券商接连提示将限制不合格账户

10月11日,中信建投证券官网公布告知,将对留存身份证件为第一代境内居民身份证的投资者资金款项进一步实行限制机制大学里被强制股票开户,将在未采用的限制取消指定交易、限制转托管、限制资金转入、限制申请新业务等方法的基础上,进一步实行限制资金进入和限制买入股票(含新股申购)的措施。

值得注意的是,早在6月1日,中信建投就分批次对身份信息存疑的账户采取限制机制,并对款项总额没有达到必须标准的账户进行休眠处理。

9月初,国泰君安微理财官微发布公告,自10月31日起,身份信息还不完善的账户,公司将实行限制资金转入、限制证券买卖、限制申请新业务等限制机制。在3个多月前,国泰君安官网也推出了《关于对身份信息存疑客户款项采取休眠、限制机制的通知》,表示将从6月1日起分批次对相关账户采取对策。

金元证券发布公告,将于9月20日起视风险情况对用户采用个别或所有限制机制,限制策略方式以及限制资金进入、限制资金转入、限制转托管、限制撤指定、限制申请新销售、限制交易等。此前两个月,金元证券已经通知称应于8月3日起对身份信息存疑账户采取首轮限制机制。

同样在9月份,银河证券多个网站微信又对用户账号进行完善提示。而在一季度时,该券商就根据美国结算要求休眠了一批不合要求的账户……

记者了解到股票配资公司,近期,央行向银行基金机构下发了《关于证券基金期货业反洗钱工作有关事项的通告》,对存量客户身份证件作废的后续处置做出指示。通知规定,对于相关存量客户,证券基金期权经营机构必须尽快提示用户并限定其在适当期限内升级身份信息。对于已在适当期限内升级且没有提出有效条件的用户,证券公司应当实行限制为其办理新销售、限制取消指定交易、限制转托管及限制其资金转入等手段。目前未推进。

若说今年,大多券商都在对反洗钱进行备战的话,今年来,多家券商正在变得明确、细致地开展相关反洗钱要求。粗略梳理发现,今年来,几乎每个月都有数家券商发布相关通告通知,包括国都证券、南京证券、财达证券、广发证券(14.250,0.36,2.59%)、华泰证券(19.080,0.06,0.32%)、东海证券、中信证券(23.090,0.15,0.65%)等数十家券商均对不合格账户采取限制机制。

这些身份信息存疑的客户能注意了

一般来说,早些年开户的老股民,由于填写个人信息非常简短,又没有及时进行身份信息更新,现在信息不完善的可能性较大;另外就是长时间没有使用的账户,以及联系模式现在更改的账号,都必然信息不规范。

具体而言,身份信息不完善是指用户在证券公司留存的身份信息不清晰、不真正,身份证明文件失效等状况,自然人员工必须补全的身份信息以及:姓名、性别、国籍、联系地址、联系模式、职业、证件类型、证件号码、证件有效期等。

其中值得注意的是股票配资平台,股票开户基本是按美国结算的规定,反洗钱却有一些超过美国结算的规定,因此券商要对账户进行整改、限制。比如大学里被强制股票开户,中国结算提供的职业选项上有“其他”一项,到银行反洗钱检查都觉得职业简单选‘其他’不行,所以作为之前选了“其他”的,需要整改。

各家券商在其通知中均声称,对于身份信息不清晰或不真正,或留存证件未失效的用户账号,将对其资金款项采取限制机制。该类措施以及不限于限制资金进入、限制资金转入、限制银行减持、限制转托管、限制撤指定、限制申请新业务等。

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